开端 | 时期投研

　　作家 | 陈澈

　　剪辑 | 孙一鸣

　　实控东说念主以在职期间央求的个东说念主专利增资入股，该专利是否应当作职务发明？

　　8月12日，北京华昊中天生物医药股份有限公司（下称“华昊中天”）向港交所二度递表。此前冲刺A股科创板时，因该公司实控东说念主之一的唐莉曾以个东说念主花式央求专利增资入股，但上述专利未当作唐莉在该公司任职时的职务发明，其合感性遭上交所问询，数月后，华昊中天裁撤材料，休止在A股IPO。

　　8月15日、9月4日，就实控东说念主个东说念主央求专利是否应为职务发明的干系问题，时期投研诀别向华昊中天发函、致电磋议，但对方并未回答干系问题。

　　用专利换股份

　　2002年，邱荣国、唐莉妻子与王建、杨玖、北京市华银实业开发集团共同建立了华昊中天，彼时，邱荣国、唐莉两东说念主共计合手有华昊中天44%的股份，为华昊中天的实控东说念主。划定最新版港股IPO招股书败露日（2024年8月12日），邱荣国、唐莉为华昊中天的实控东说念主，以胜利及迤逦方式所有这个词阻挡29.47%的股份。

　　据招股书败露，1994年，唐莉取得了威斯康星大学药升天学与分子生物学专科博士学位，并在四年后完成了分子生物学博士后磋商。

　　专科的常识布景使得唐莉在研发方面颇有建立。把柄科创板IPO第一轮问询函回答文献，唐莉在华昊中天的事业生存中，曾以个东说念主花式央求并取得“新式环氧噻酮化合物过甚制备关节和用途”“15环噻酮生息物过甚制备关节与应用”两项专利。

　　值得一提的是，唐莉通过上述两项专利增资入股华昊中天，这一事件发生在华昊中天B轮融资时。

　　把柄最新版的招股书，2015—2016年，华昊中天进行了B轮融资。其中提到：“唐莉认购了55.59万元的注册老本（代价为60万元），当作其担任本公司中枢磋商东说念主员及高档惩处层的奖励，并以向本公司转让经评估的无形财富（评估值为东说念主民币60万元）方式结算。”

　　换言之，这次增资入股，唐莉践诺并未支付资金就获取了55.59万元的注册老本。

　　时期投研查阅招股书发现，除此除外，2016年，唐莉个东说念主并无其他以专利入股的增资行动，上述所言“无形财富”或指向其增资入股的两项专利。

　　数年后，上述唐莉以无形财富增资入股所获取的股份，价值已飙升至8000多万元。

　　据招股书败露，2020年11月的E轮融资，为华昊中天IPO前的临了一轮股权融资，E轮融资后，华昊中天的总注册老本为东说念主民币3499.49万元。

　　若以华昊中天2020年11月的股权转让价钱144.63元/注册老本策动，上述55.59万元注册老本的价值可达8040.27万元。短短五年，上述作价60万元的无形财富已增值133倍。

　　上交所质疑专利未当作职务发明合感性

　　令东说念主没思到的是，在唐莉以专利增资入股后数年，这笔交往的合感性遭到了上交所的质疑。

　　在科创板IPO第一轮问询函中，上交所要求华昊中天证实上述专利未当作唐莉在该公司任职时的职务发明的原因和合感性。

　　时期投研梳理时辰线时发现，唐莉于2002年创立华昊中天，并一直在华昊中天任职近22年，先后或同期任华昊中天的董事、副董事长、董事长、首席科学官、首席营销官，其间未尝下野。

　　而上述遭上交所质疑的两项专利央求时辰诀别为2008年及2009年。也等于说，这两项专利是唐莉在华昊中天任职时所得。

　　把柄《中华东说念主民共和国专利法实施确定》第十二条，实行本单元的任务所完成的“职务发明创造”是指：（一）在本员职责中作出的发明创造；（二）履行本单元委派的本员职责除外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单元后大致办事、东说念主事关系休止后1年内作出的，与其在原单元承担的本员职责大致原单元分派的任务关联的发明创造。

　　另外，《专利法》第六条第一款也指出：实行本单元的任务大致主若是欺诈本单元的物资时候条目所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造央求专利的权益属于该单元；央求被批准后，该单元为专利权东说念主。

　　华昊中天曾在科创板第一轮问询函回答文献中讲明，唐莉是自主开展上述两项专利的研刊行径，未欺诈华昊中天的原材料或侦查开采。上述两项专利央求经过中整个央求费、代理费和专利看护费，在该两项专利转让至公司前，均由唐莉或其阻挡的其他企业代支付。

　　但令东说念主不明的是，华昊中天只讲明上述专利的研刊行径未欺诈该公司的原材料或侦查开采，以及（研刊行径杀青后的）央求专利经过的干系用度开端，并未讲明证实形成上述专利前的研发经过中的资金开端。

　　针对以上疑问，9月4日，时期投研致电磋议华昊中天唐莉以个东说念主花式央求专利是否应当作职务发明，对方并未回答干系问题。

　　（字数：1792字）

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